Manuelle Prüfung gegen Sanktionslisten

Dieser Artikel beschreibt, wie eine manuelle Prüfung von Entitäten gegen Sanktionslisten in collana shield durchgeführt wird und wie die unterschiedlichen Prüfergebnisse zu interpretieren sind.

Ausgangssituation

Entitäten wie Debitoren, Kreditoren oder Kontakte können manuell gegen die in collana shield verfügbaren Sanktionslisten geprüft werden.

Wurde eine Entität noch nicht geprüft, ist in der collana shield Factbox am rechten Bildrand ein Fragezeichen sichtbar. Dieses Symbol zeigt an, dass noch kein Abgleich mit den Sanktionslisten erfolgt ist.

Manuelle Prüfung durchführen

Klicken Sie auf die gewünschte Entität, z. B. einen Debitor, Kreditor oder Kontakt.
Öffnen Sie in der collana shield Factbox das Menü.
Wählen Sie den Menüpunkt Verifiziere Entität.

Es wird ein Abgleich der Entität mit den verfügbaren Sanktionslisten durchgeführt.

Prüfergebnisse und deren Bedeutung

Keine Treffer

Wird kein Eintrag in den Sanktionslisten gefunden:

In der collana shield Factbox erscheint ein grüner Haken.
Das Datum der letzten Prüfung wird gesetzt.
Die Gültigkeitsdauer der Prüfung wird gemäß Konfiguration hinterlegt.

Die Entität gilt damit als geprüft und unauffällig.

Möglicher Treffer

Führt die Prüfung zu einem möglichen Treffer:

In der collana shield Factbox erscheint ein Ausrufezeichen.
Über das Dropdown-Menü gelangen Sie zur Entitätskarte des möglichen Treffers.

In der Entitätskarte stehen detaillierte Informationen zur Verfügung:

Die im System hinterlegte Adresse der Entität
Die zur Prüfung herangezogenen Informationen aus der Sanktionsliste
Der auf der Sanktionsliste gelistete Name
Alternative Namen und Aliasnamen
Adressinformationen aus der Sanktionsliste, sofern vorhanden

Sind keine Adressinformationen sichtbar, sind diese in der jeweiligen Sanktionsliste nicht enthalten.

Zur Vermeidung von False Negatives werden alle Namen, die beim Abgleich mit einer Sanktionsliste gefunden werden, aber aufgrund fehlender oder unvollständiger Adressinformationen nicht eindeutig zugeordnet werden können, als mögliche Treffer behandelt.

Der mögliche Treffer kann in der Entitätskarte manuell als Treffer oder als OK aufgelöst werden.

Treffer

Führt eine manuelle Prüfung zu einem eindeutigen Treffer (sobald es eine 90% Übereinstimmung mit einem Namen auf einer Sanktionsliste gibt, sowie zwei weitere geprüfte Kriterien übereinstimmen):

In der collana shield Factbox erscheint ein rotes Kreuz.
Die Entität wird automatisch für Lieferung und Fakturierung gesperrt.

Zusammenfassung

Die manuelle Prüfung in collana shield ermöglicht eine gezielte und transparente Überprüfung einzelner Entitäten gegen Sanktionslisten. Durch die klare Kennzeichnung der Prüfergebnisse und die detaillierte Einsicht in die Vergleichsdaten können mögliche Treffer bewertet und aufgelöst werden.

Zusatz: Prüfinformationen direkt in Listen anzeigen

Zusätzlich bietet collana shield die Möglichkeit, relevante Prüfinformationen direkt in den Debitoren-, Kreditoren- und Kontaktlisten von Business Central anzuzeigen.

Über die Personalisierung können die folgenden Spalten eingeblendet werden:

Treffertyp der Sanktionsprüfung
Zuletzt geprüft von collana shield

Nach dem Einblenden dieser Spalten kann in den Listen gezielt gefiltert werden. So ist sofort ersichtlich:

welche Entitäten zu einem bestimmten Datum oder seit einem bestimmten Zeitraum nicht mehr geprüft wurden
welche Entitäten einen Treffer oder einen möglichen Treffer aufweisen oder noch ungeprüft sind

Dies erleichtert die Überwachung des Prüfstatus und die gezielte Nachbearbeitung auffälliger Datensätze.

Spalten über Personalisierung einblenden

Öffnen Sie die gewünschte Liste, z. B. die Debitoren-, Kreditoren- oder Kontaktliste.
Öffnen Sie die Einstellungen in Business Central.
Wählen Sie Personalisieren.
Klicken Sie auf + Feld zum Hinzufügen neuer Felder.
Suchen Sie nach shield.
Wählen Sie die Spalten Treffertyp der Sanktionsprüfung und Zuletzt geprüft von collana shield aus.
Ziehen Sie die gewünschten Spalten per Drag-and-Drop an die gewünschte Position in der Liste.

Nach Abschluss der Personalisierung stehen die Spalten dauerhaft zur Verfügung und können für Filterungen und Auswertungen genutzt werden.