Wann sollte gegen Sanktionslisten geprüft werden?

Die Prüfung gegen Sanktionslisten muss in verschiedenen Situationen durchgeführt werden, um sicherzustellen, dass keine Geschäfte oder Transaktionen mit sanktionierten Personen getätigt werden.

Kundenakquisition

Vor Aufnahme einer neuen Geschäftsbeziehung mit einem Kunden, Lieferanten, Geschäftspartner oder Investor ist eine Sanktionslistenprüfung sinnvoll.

Periodische Überprüfung

Bestehende Geschäftsbeziehungen sollten in regelmäßigen Abständen überprüft werden, um sicherzustellen, dass keine bereits aufgenommenen Partner zwischenzeitlich auf eine Sanktionsliste gesetzt wurden. Die Häufigkeit kann von den spezifischen Anforderungen und dem Risikoprofil des Unternehmens abhängen.

Transaktionen und Zahlungen

Jede einzelne Finanztransaktion, insbesondere Auslandsüberweisungen, sollte vor ihrer Durchführung auf Sanktionslisten überprüft werden.

Lieferkettenmanagement

Unternehmen sollten ihre Lieferanten und Subunternehmer regelmäßig daraufhin überprüfen, ob sie gegen Sanktionsvorschriften verstoßen.

Insgesamt sollte die Sanktionslistenprüfung integraler Bestandteil der Compliance-Strategie eines Unternehmens sein und regelmäßig durchgeführt werden, um rechtliche und finanzielle Risiken zu minimieren. Automatisierte Systeme wie die Prüfung mit collana shield können dabei helfen, die Prozesse effizient und lückenlos zu gestalten.